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Agent(e)-ConformitéCloutier Groupe financier • Canada
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Agent(e)-Conformité

Cloutier Groupe financier
  • CA
    Canada
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    Canada
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About

VOUS RELÈVEREZ LES DÉFIS PROFESSIONNELS SUIVANTS

Le titulaire du poste est responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels. Il vérifie la documentation entourant la surveillance des transactions conformément aux normes et aux lois en vigueur et réfère toutes les irrégularités à son supérieur immédiat. Il est appelé à travailler en équipe et il effectue également toutes autres tâches connexes reliées à son poste.

Responsabilités spécifiques :

  • Reçoit et vérifie la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte
  • Révise les renseignements personnels du client
  • Vérifie la présence d’informations sur le profil de l’investisseur et les objectifs de placements
  • Transmets aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu

Conformité de premier niveau

  • S’assure de la conformité de premier niveau de toutes les opérations
  • Analyse la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
  • Sur réception d’une fiche client, analyse le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
  • Communique avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
  • Transmets aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
  • Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
  • Vérifier les rapports mensuels d’exception et de tendances
  • Assiste la directrice de conformité, est appelé à inspecter les conseillers à leurs bureaux
  • Vérifie les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
  • Reçoit, vérifie et traite les formulaires relatifs aux prêts et soumet les formulaires dûment complétés à la directrice de la conformité, aux fins d’approbation
  • Soumet les plaintes des conseillers ou des détenteurs à la directrice de la conformité

Enregistrement de nouveaux représentants en épargne collective

  • Maintient et prépare les documents pour les nouveaux conseillers
  • Procède à l’inscription des représentants dans le système BDNI
  • S’assure que les dossiers sont complets
  • Fais un suivi des dossiers auprès du système BDNI
  • Confirme par courriel au représentant lorsque son inscription est complétée
  • Vérifie et soumets les commandes de cartes d’affaires

Profil recherché :

  • Formation en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
  • Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Expérience au niveau de l’investissement

Ce que nous offrons

  • Une ambiance chaleureuse
  • Un environnement de travail stimulant
  • Dans une entreprise familiale, humaine et intègre
  • Une formation complète
  • Un horaire de jour sur semaine de 37 heures
  • Un poste permanent
  • Une rémunération compétitive
  • Des journées mobiles
  • Des mesures de conciliation travail-famille
  • Un régime d’assurance collective
  • Un comité social des plus actif
  • Des possibilités d’avancement
  • Canada

Languages

  • French
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